企业社会责任

企业社会责任( CSR ) | 反腐败和反贿赂规定

国际集团( IG ) - 企业社会责任( CSR ),更新于 2014 年 1 月

国际集团旗下公司认识到其道德、社会及经济责任是其商业成功所不可或缺的。集团内的企业旨在通过自己的行动以及公司政策来显示其责任。

高层管理团队对这些规定负责,并花费时间和资源去执行,但正是集团所有员工的理念与积极支持,才使得这些规定的成功执行成为可能。

IG 的公司规定秉承公开性和诚实性,并对各个利益相关者,包括客户、员工、供应商、业务合作伙伴、其公司运作的区域及作为一个整体的社会产生积极的影响。

在审阅了 a )集团业务模块内的商业活动与技能; b )其自 20 世纪 60 年代中期以来的历史性慈善关系和社区工作,以及 c )其活动开展的地理位置;之后, IG 决定提供下述支持:

具体来说, IG 支持: -

IG 开展业务活动的本地社区,以便改善健康状况、民生、健身、安全、安保,以及历史保护措施。

改善居住于英国及全球 IG 运营项目所在地人们之间的文化联系、沟通和理解的举措。

从事于帮助遭受视力问题的儿童和成人的慈善机构和医疗机构。

从事于帮助遭受严重医疗问题的儿童的慈善机构和医疗机构。

从事于帮助遭受严重社会和医疗问题的老年人的慈善机构和医疗机构。

已提供支持的类型,具体实例包括: -

直接的财政款项

向不以营利为目的社会团体或慈善机构以降低费用或无费用产生的形式销售 IG 的设施和服务,以便作为其筹款活动的一部分

促进 IG 团队成员支持企业社会责任项目

结合上述项目

作为其企业社会责任计划的一部分, IG 已设立每年通过这些举措募集至少一百万英镑的目标。在过去 3 年中的每一年,这一目标均超额完成。

在此之前, IG 一直支持的慈善、社区和其他团体的具体范例包括:

失明信托、皇家盲人协会、愿景、综艺俱乐部、 SportsAid 、帮助英雄、英国许愿基金会、君子之夜。 IG 还支持加纳的本地社区和学校项目。

埃尔顿爵士欣然同意免费贡献出自己的时间,而斯托克豪华庄园酒店也同意免费提供场地向 SportsAid 这一事业给予帮助。故而,于 2014 年 6 月 28 日星期六,我们的西花园被改造为一个激动人心且惬意的音乐会场景,而就在此处埃尔顿•约翰爵士走上舞台开始为 SportsAid 募集重要资金。

奥运会和残奥会选手参与了令人难以置信的由 5000 名观众出席的演出。受 2012 年伦敦奥运会的鼓舞,埃尔顿的音乐会筹得超过 825,000 英镑,并以此来为有志于在奥运会或残奥会拼搏的英国运动员提供帮助。

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反腐败和反贿赂规定

1. 规定简介

2. 该项规定的适用范围?

3. 什么是贿赂以及为何反贿赂政策颇为重要?

4. 馈赠及款待

5. 什么属于违规行为

6. 疏通费与回扣

7. 捐款

8. 如何提高贿赂关注度

9. 保护

10. 记录保存

11. 培训与沟通

12. 谁应对这一规定及其战略执行负责?

13. 监管与审查

14 附表 - 潜在危险情景:“亮红灯”的情况

1. 规定简介

1.1. 我们的规定是以诚实且道德的方式来全面开展我们的业务。在我们的业务以及业务往来中,贿赂和腐败是不能被容忍的。在本公司参与的所有商业交易和商业关系中,我们致力于保持专业的、公平的、正直的,并符合我们职业操守的行为准则,并贯彻执行一系列有效的反贿赂体系。

1.2. 我们会在本公司运作经营的所有国家及地区遵守反贪污及反贿赂的法律。然而,英国的反贿赂法律,包括 2010 年反贿赂法案,优先统辖我们的国内外行为。

1.3. 本项规定了我们在贿赂和腐败方面的定位,以及我们在业务活动中加以防范的职责所在,无论是相对于我们的员工和我们的同事。本项政策还提供了有关如何识别行贿、你被要求行贿时的应对措施,你被要求受贿时的应对措施,或推测正在发生的贿赂或腐败。

1.4. 所有效力于国际集团有限公司及其关联公司或与它们发生业务往来的人员需要在业务中承担预防贿赂的责任。您必须确保您阅读、理解并遵守这一规定。所有工作人员必须避免可能导致或暗示违反这一规定的任何活动。

1.5. 本规定不构成任何员工雇佣合同的一部分,并且可以随时修改。

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2. 该项规定的适用范围?

2.1. 本规定适用于效力于国际集团有限公司及其关联公司的每一个人,不分级别 / 档次。这其中包括高级管理人员、管理人员、董事、雇员(不论永久、定期或临时)、顾问、承包商、受训人员、借调人员、家庭工、临时工、机构工作人员、志愿者、实习生、代理和赞助商。我们将这些人统称为这个规定下的“工作人员”。

2.2. 它也适用于与我们“相关”的任何其他人员。这些与我们“相关”的人员包括您在工作过程中所接触到的任何个人或组织,它们可以是我们的服务对象或代表。因此,这些人员可以包括我们的任何子公司或其雇员、合资伙伴(无论位于何处)、供应商、分销商、实际的和潜在的客户 / 客户、业务联系人、代理商、业务伙伴、顾问、指导人员,以及政府和公共机构,包括其顾问、代表、官员、政治家和政党。我们将这些人统称为“第三方”。

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3. 什么是贿赂以及为何反贿赂规定颇为重要?

3.1. 贿赂是出于获得任何商业上、合同中和个人利益的目的而追求、提出、承诺或给予的金钱或其他类型的诱惑或报酬。我们罗列了以下一些范例,以便让你更好地理解什么是贿赂,其中可能包括:
举例: 行贿 你提供给一位潜在客户一项重大体育赛事的门票,但前提是他们同意与本公司进行商业交易。
该举动是违法行为,因为你为了商业和合同上的利益而给予了相应报酬。本公司也可能会被认定从事违法行为,因为该报酬是为了公司获得业务而被作出的。你的潜在客户如果接受了你的报酬也可能被认定为违法。
受贿 一位供货商给你的侄子提供了一份工作,但前提是你必须利用你在公司的影响力来保证本公司继续和他们进行生意往来。
供货商的行为是违法行为。如果你接受了他的好处,则也会导致违法罪名成立,因为你这样做是获取了个人利益。
贿赂外国官员
你安排公司付给一位外国官员额外的钱,以便让他加快行政手续,如通过海关清关我们的商品。
一旦你提供了这份好处,则对外国官员行贿的罪名就会成立。这是因为我们公司从中得到了商业利益,而我们公司也会被认定为违法。

3.2. 行贿或受贿的个人会面临最高十年徒刑和无限额罚款。如果国际集团有限公司及其关联公司被发现涉嫌行贿或未设定旨在防止贿赂的充分程序,则可能会面临无限额罚款、被抑制参与公共合同投标以及承担对我们声誉的损害。因此,我们非常重视我们的法律责任。

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4. 馈赠及款待

4.1. 公司款待是允许的,但是一定要秉承已经由董事会设定的下文所载列的规则。如果您认为有必要改变这些规则,不管出于什么原因,你必须首先获得国际集团有限公司主管人员的事先授权。为做到这一点,我们会有一项表格对你作出指导。

4.2. 你可以向第三方馈赠礼物,但不包括下列 7 中所载列的内容:

4.2.1. 该行为不得附带以下任何意图:该馈赠是用来影响第三方来获得或者维持商业利益,或作为奖赏提供或者维持商业利益,或作为其他任何明的或者暗的好处的报酬。

4.2.2. 该行为符合当地的法律;

4.2.3. 该馈赠是以公司名义,而不是个人名义进行;

4.2.4. 该礼品不含现金或者任何形式的抵债券(如礼品卡或代金券);

4.2.5. 该礼品在某些时间场合是适当的。比如:在英国,在圣诞节期间赠送小礼物属于当地习惯。可予提供高达 100 英镑价值的非货币性礼物,只要是在一个特定的并合法的场合(例如:生日 / 圣诞节 / 退休 / 婚礼),而均需要获得国际集团有限公司主管人员的预先批准。

4.2.6. 该馈赠是公开赠与的,不是保密的;以及

4.2.7. 在没有得到国际集团有限公司主管人员允许的情况下,不得向/从政府官员或代表,政党官员代表提供或接受任何礼物。

4.3. 我们理解每个国家地区送礼的习俗不同,有些可以被接受,而有些则不行。评估标准为:在任何情形下,此类馈赠和款待是否是合理并且正当的。礼品背后包含的意图必须要一直被考虑进来,它绝不能以影响第三方的意图而给出。如果有任何疑问,你必须向人力资源部门寻求指导意见,而该部门会在需要的情况下与国际集团有限公司主管人员商议。

4.4. 在如上第 4.2 条所载列的相同条件下,您可以接受馈赠。

4.5. 公司款待是可以接受的,但我们必须能够证明它是合理的、以诚信为基础,并作为我们业务的既定并重要组成部分的一部分。因此,我们对日常商务款待中的必不可少项目设置了以下限制,例如:每名人员的晚餐 / 午餐不超过 60 英镑,包括葡萄酒、与国际集团体育营销业务 SSG 挂钩的体育赛事门票。值得注意的是:你需要明确你已兼顾了企业款待,并建立与市场相匹配的适当限制。而这一点对于不同的市场 / 管辖区可能有所不同。本公司应记录设定这些限制的过程,并确保他们清楚列明于政策之中。

4.6. 您必须声明并保留所有款待或接受或提供(不论价值)馈赠的书面记录,以便接受管理审查。给予或接受任何馈赠应登记入我们的礼品登记单之中,随后保存于人力资源部门。确保在接受或提供任何款待或馈赠的 24 小时之内通过电子邮件通告人力资源部门。

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5. 什么属于违规行为?

5.1. 以下你(或者你的代表)的行为是违反规定的:

5.1.1. 给予、承诺给予、或者提供款项、礼品或款待,并借此希望得到商业利益,或作为已经得到的商业利益的报酬补偿;

5.1.2. 给予、承诺给予、或者提供款项、礼品或款待,给一位政府官员,中介或代表,以加快一些常规步骤程序(参阅下文获知进一步详情) ;

5.1.3. 知道或者怀疑某第三方所提供的款项是带有获取商业利益的预期,仍然接受了该款项;

5.1.4. 知道或者怀疑某第三方所提供的款项是带有从本公司获取商业利益作为回报的预期,仍然接受了该款项;

5.1.5. 威胁或报复其他拒绝贿赂行为或意识到本项政策下贿赂问题的员工;或

5.1.6. 参与任何会导致违反本项政策的行为。

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6. 疏通费与回扣

6.1. 疏通费也被称为“油脂”付款。疏通费是一般小额的或比较小额的、非正式的款项,一般提供给政府官员用来保证或者加快常规的日常政府手续。在英国不常见,但在其他本公司运营的司法辖区极其常见。

6.2. 本公司不会给予也不会接受好处费或任何形式的“回扣”。

6.3. 如果你被要求代表本公司支付一笔款项,你应该始终牢记因何支付,以及所要求的金额是否针对你所期望的已提供商品或服务。你应该要求一份含有详尽付款理由的收据。如果你有任何对此款项的怀疑,担忧或者疑问,你应该向负责人员提出。

6.4. 回扣(佣金)是典型的回报所得到的利益而给予他方的付款。所有员工必须避免任何可能导致或暗示本公司会有一些疏通费或回扣可以给予的行为。

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7. 捐款

7.1. 本公司通常不进行政治捐款;若有捐款,也绝对公开透明,绝非出于收买或是谋利目的。 本公司可能在遵照当地法律和惯例的情况下进行慈善捐赠。但任何捐赠未经国际集团有限公司主管人员的预先批准均不得提供或作出。

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8. 如何提高贿赂关注度

8.1. 重要的是,您可以通过遵循列载于我们的举报政策之中的流程予以尽快上报,如果你接受了来自第三方的贿赂、被要求进行贿赂、推测可能在未来发生或者认为自己是非法活动的另一种形式的受害者。有关我们举报政策的副本,请通过人力资源部获取。

8.2. 如果对本政策中的任何事宜有任何问题或推测正在发生的、已经发生的或可能在未来发生的贿赂,你应该尽早提出。相关问题应按照载于我们的举报政策之中的流程进行上报。

8.3. 如果您不确定某个特定行为是否可能构成贿赂或贪污,或如果您有任何其他疑问,应向你的直接上司或国际集团的主管人员提出,视情况而定。我们已经在附表 1 中列明一些“亮红灯”的情形,其中向您提供可能引起猜疑的一些行为的迹象。

8.4. 任何违反这一政策的员工将面临纪律处分,可能会导致因严重失职而被解雇。我们保留终止我们与违反本项政策的其他工作人员和第三方的合同关系的权利。

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9. 保护

9.1. 拒绝行、受贿的员工,以及举报他人违规行为的员工,有可能担心会招致对自身不利的后果。我们将会以绝对公正透明,并会对任何出于善意而做出提醒的员工进行保护,即便他们的举报可能有误。但是,如果问题属于非真实情况或经恶意制造的,员工可能会遭受到国际集团的纪律处分程序。我们也保留我们与违反本项政策的其他工作人员合同关系的权利。

9.2. 本公司承诺保护员工,保证他们不因拒绝行、受贿或是举报任何实际或潜在的、正在发生或以后可能发生的贪污腐败行为而受到任何伤害。此类伤害包括:解雇、惩处、威胁或其他形式的不公正待遇。如果你认为自己蒙受了这样的待遇,你应该立即通知国际集团的主管人员。如果事情未得到解决,那么作为雇员的你应该使用我们的申诉程序(可以通过人力资源部获取)正式提出。

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10. 记录保存

10.1. 本公司将做好财务信息记录、落实内部管理,对所有给予第三方的款项做出解释说明。

10.2. 你必须确保与第三方相关的款待、馈赠或开支的所有费用报销均按照我们的开支政策予以提交,并特别记录开支的原因。

10.3. 所有与第三方(如客户、供应商和商务联系人)有关的账目、收据、备忘录及其它文件和记录在保证准确无误并完整无遗后必须妥善保存。严禁隐藏任何会计账目用于便利或包庇不正当付款行为。

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11. 培训与沟通

11.1. 对这一规定的培训构成了对所有新员工就职过程的一部分。所有现有工作人员都将接受定期的并相关的培训,以便理解贿赂是什么、企业所面对的风险,以及如何执行并坚持本项规定。

11.2. 必须在商务合作初始以及其后的任何适当时候即告知所有向我们提供服务的供应商、承包商和有我们参与的其它合作伙伴本公司对行贿的零容忍态度。

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12. 谁应对这一规定及其战略执行负责?

12.1. 国际集团有限公司的主管人员应对本项规定及其落实负责,并与集团的人力资源部以及所有高级管理人员应通力协作。

12.2. 董事会应全面负责确保本项规定符合我们的法律和道德义务,并且所有这些内容在我们控制之下均得到了遵守。

12.3. 将会向董事会上报的国际集团有限公司的主管人员拥有执行这一规定的初级及日常责任,并监督其使用性和有效性,以及处理关于其解释的任何疑问。各级管理人员有责任确保其已了解了经上报的内容、理解这一规定,并按照载于上文第 11 条的内容给予充分且频繁的培训。

12.4. 你必须确保你符合本项规定并以道德和反腐败的方式开展业务。你还有责任确保按照载明于我们的举报规定之中的流程上报任何贿赂或腐败问题。

12.5. 你可以通过人力资源部门获取本项规定,也可以于外部访问我们的网站。

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13. 监管与审查

13.1. 国际集团有限公司的主管人员将监管本项规定的有效性、审查其执行情况,并定期考虑其适宜性、充分性和有效性。本项规定将于每季度董事会会议上进行审查,但审查可能会根据需要早于这个日期进行。任何经审查或上报确定为需改进的项目应尽快落实。内部控制制度和程序应接受定期审查,以确保它们能够有效地打击贿赂和腐败。本项规定和程序的最新修订日期为 2014 年 5 月 13 日。

13.2. 所有工作人员均负责本项规定的成功执行,并确保利用它来透露任何可疑的危险或不当行为。

13.3. 工作人员会被邀请对本项规定提出意见,并建议改善方法。可将意见、建议和疑问提交给人力资源部门或国际集团有限公司的主管人员。

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14. 附表 - 潜在危险情景:“亮红灯”的情况

14.1. 以下为一份清单,列出了在你为本公司工作中可能出现的“亮红灯”的情况,这些情况都有可能引起在反贿赂和反腐败法下值得深思的一些问题。该清单并非包括所有可能出现的情景,仅作为示例供参考:

14.2. 当你在为本公司工作时碰到一下任何亮红灯的情况,你必须按照举报规定中所载明的流程即刻上报。

a. 你察觉到某一第三方参与或曾被指控参与不正当的商业行为;

b. 你了解到某一第三方曾有过行贿或受贿,或拥有与外国政府官员有着“特殊关系”这样的名声;

c. 某一第三方在承诺与我们签订合约或履行政府职能或流程之前,坚持索要佣金或者费用;

d. 某一第三方要求现金付款和 / 或拒绝签署正式委托或收费协议,或拒绝提供已付款的收据或发票;

e. 某一第三方要求额外的费用或佣金来加快其应提供的服务;

f. 某一第三方在开始或继续合约谈判或提供服务之前,索要奢侈的娱乐享受或礼品;

g. 某一第三方索要一笔付款,则会对某些潜在的违法行为视而不见;

h. 某一第三方要求你提供给其亲戚朋友就业机会或其他好处;

i. 你从某一第三方处收到的不符合统一规范的发票或涂改过的发票;

j. 某一第三方坚持使用附函或拒绝采用书面形式记录协议款项;

k. 你发觉本公司被要求开具超出了规定服务内佣金额费用的发票;

l. 某一第三方要求雇佣我们通常不使用或不为我们所知的代理人、中间人、顾问、经销商或供货商;

m. 某一第三方向你提供了一份罕见的厚礼或奢侈的款待。